ISO 37002-2021举报管理体系-指南.docxVIP

国际标准

ISO

37002

第一版

2021-07-27

举报管理体系指南

文件号ISO37002:2021(E)

?ISO2021

ISO37002：2021（E）

ISO37002:2021(E)

版权保护

?ISO2021在瑞士发行版权所有。除非另作说明，在未获得事先的书面许可，严禁以任何

形式或任何手段—

—电子的或手工的方式（包括影印）复制或使用、或在互联网或内网上传播本出版物的任一

内容。申请者可从下列地址的ISO机构或所在国的ISO成员机构获得许可。

ISO版权办公室

地址：Ch.deBlandonnet8·CP401

CH-1214Vernier,Geneva,Switzerland

电话：+41227490111

传真：+41227490947

邮箱：copyright@iso.org

网址：www.

?ISO2021-保留所有权利

BSISO37301：2021ISO37301：2021

目录

前言

1范围

2规范性引用

3术语和定义

4组织环境

4.1理解组织及其背景

4.2理解相关方的需求和期望

4.3确定举报管理体系的范围...

4.4举报管理体系

4.5合规义务

4.6合规风险评估

5领导作用

5．1领导作用与承诺

5.1.1管理机构

5.1.2高层管理人员

5.1.3咒合规治理

5.2举报政策

5.3角色，职责和权限

5.3.1管理机构和最高管理者

5.3.2举报管理职能

5.3.3授权决策

6规划

6.1应对风险和机遇的措施

6.2举报管理体系目标及其实现的策划

6.3变更的策划

7支持

7.17.2

7.3

资源

能力

意识

?ISO2021-保留所有权利

ISO37301：2021

7.4沟通

7.5成文信息

7.5.1总则

7.5.2创建和更新文档信息

7.5.3控制文件信息

7.5.4数据保护

7.5.5必威体育官网网址

8运行

8.1运行的策划与控制

8.2收到不法行为报告

8.3评估不法行为报告

8.4处理不当行为报告

8.5结束揭发案件

9绩效评估

9.1监测，测量，分析和评估

9.1.1总则

9.1.2评估指标

9.1.3信息来源

9.2内部审核?

9.2.1总则

9.2.2内部审核方案

9.3管理评审

9.3.1总则

9.3.2管理评审输入

9.3.3管理评审结果

10改进

10.1持续改进

10.2不符合和纠正措施

参考文献

?ISO2021-保留所有权利

BSISO37301：2021

ISO37301：2021

前言

举报是指举报可疑的不法行为或不法行为风险的行为。研究和经验表明，很大一部分不法行为是通过组织内部或接近组织的人员的报告引起受影响组织的注意的。

各组织越来越多地考虑引入或改进内部举报政策和流程，以响应监管或自愿。

本文件为组织建立、实施、维护和改进举报管理体系提供了指导，其结果如下：

a）鼓励和便利举报不当行为；

b）支持和保护举报人和其他相关方；

c）确保以适当和及时的方式处理不当行为报告；

d）改善组织文化和治理；

e）减少不当行为的风险。

对组织的潜在好处包括：

-允许组织尽早发现并解决不当行为；

-帮助防止或减少资产损失，帮助追回损失的资产；

-确保遵守组织政策、程序以及法律和社会义务；

-吸引和留住致力于组织价值观和文化的人员；

-向社会、市场、监管机构、所有者和管理者展示合理、道德的治理实践

其他相关方。

有效的举报管理系统将通过以下方式建立组织信任：

-展示领导层对预防和解决不当行为的承诺；

-鼓励人们尽早举报不当行为；

-减少和防止对举报人和其他相关人员的有害待遇；

-鼓励一种文化公开、透明、正直和问责。

本文件为组织基于信任、公正和保护原则创建举报管理系统提供指导。它是适应性强的，其使用将随组织活动的规模、性质、复杂