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社会责任及商业道德运行风险评估表

评估日期：2020年7月7日

序号

过程

活动

风险

潜在失效模式

失效后果

严重

度

失效原因

频度

现行预防

控制

现行的

稽查控

制

探测度

风险

系数

RPN

采取管控

措施

责任、目标

或完成日

期等

管控措施结果

备注

S

0

D

RPN

1

招聘

过程

童工

借用他人身份证

或假身份证

误用童工

9

招工时对证件及

应聘者查核有误

4

身份证公安系统验

证

证件与入职培训复

核

3

108

童工识别及救济程

序

童工误用率

应为0

9

2

2

36

2

未成年

工

未成年体检、限制工种、时间、加班

等

违法使用

未成年工

7

对应聘证件核实有误或忽视未成

年工的限制使用

4

身份证验

证

HR与车间

二级复核

入职培训

检查

3

84

程序、培训

未成年工体

检率100%

7

2

2

28

3

强迫和强制劳

动

入职押金或扣证，定额生产任务，限制正常喝水及解手，非正常班要请

假等等

限制合法离职/强制劳动/强迫

加班等

9

反对强迫和强制劳动的制度不全，或没真正落实，中层管理要员法律

意识不足等

4

制定政策人员培训

责任追究

内部监督检查，建立部门负

责制

3

108

制定程序投诉渠道人员培训沟通会议

监督检查

建立责任制

职能监督

9

2

2

36

4

歧视

招聘各种各种歧视，以及要求孕检

等

各种无意间的歧视

行为产生。

6

传统观念残留意

识，应剔除。

3

建立程序，有计划培

训

把握好招聘等关键

环节

2

36

N/A

9

2

2

36

/

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5

劳动

关系

强迫劳

动

合同签订时间、签订的内容，双方的

意原等；

违反“合同法”第10条等相关

规定

7

相关人员对法律条文的理解及工

作上谨慎与失误

3

制定程序、培训和检

查

复核

复核内

审；员工

复查，

2

42

专人办理

专人复核

职能责任

9

2

2

36

6

人道待

遇

各位业务过程可能潜在体罚骚扰虐待等不人道待

遇

违反EICC以及公司

行为准则

7

相关人员对违反EICC以及公司行为的理解及工作

上谨慎与失误

3

制定政策人员培训

责任追究

内部监督检查，建立部门负

责制

3

108

制定程序投诉渠道人员培训沟通会议

监督检查

建立责任制

职能监督

7

反对歧

视

升职、工作分配等各种歧视，以及要

求孕检等

各种无意间的歧视

行为产生，

6

传统观念残留意

识，应剔除。

3

建立程序，有计划培

训

把握好招聘、升职等关键环

节

2

36

N/A

/

/

/

/

/

8

禁止惩

戒

对员工侮辱、谩骂、体罚殴打、搜身、或拘禁或实施

罚款等

非法惩戒

员工

6

法制观念不强，个

人意识代表制度。

3

建立程序，对管理人员加强培

训

内部监

管，以制

度管人。

2

36

N/A

/

/

/

/

/

9

自由结

社

集体谈

判

不支持或限制员工自由结社或参加相关的组织活

动；没有同员工进

无工会或员工代表组织，没有

员工代表

6

公司管理或务实上不尊重员工自由结社与平等沟

通的权利。

3

建立程序、定期沟通做好沟通

记录，

内部监督检查，外

部稽核

2

36

建立自由

结社

集体谈判

7

3

2

35

/

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行谈判与沟通机

制；

与管理层

沟通。

10

薪酬福利

管理

上班工

时

违法延长工作时

间或超时加班

日加班超

时

周加班超

时

8

人手不足赶货

4

制定程序及明确的上班时间

表

3

96

控制年加

班时间

周上班小时最大不超过72小时，超过60小的人

员比例40%

8

2

2

32

11

工时福

利

工资支付不足；

拖欠或克扣工资；不足基本生活保

障工资等。

员工工时福利支付

违法

8

不清楚工资福利

支付规定无意误

解违法，或明确规

定有意违法。

4

制定程序及明确的工资支付的相关细

则规定。

复核每月工资，员

工工资

条，内部

稽核等

3

96

程序、培

训，内审等

设定最低保障工资额目

标考核

8

2

2

32

12

绩效绩效

管理

反对歧

视

升职、工作分配等各种歧视，以及要

求孕检等

各种无意间的歧视

行为产生。

6

传统观念残留意

识，应剔除。

3

建立程序，有计划培

训

把握好招聘、升职等关键环

节

2

36

N/A

/

/

/

/

13

日常生产

活动

健康安

全

制度失效，现场管理失效，检查稽查

失效等——安全

管理失效

导致各类人员健康安全、财产损失事故

发生

9

缺乏：

安全意识安全责

任

培训、管理不到位

4

建立制度