有哪些信誉好的足球投注网站- 1、本文档共26页，其中可免费阅读8页，需付费169金币后方可阅读剩余内容。
- 2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
- 3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
- 4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
合规测试（第10期）
1、对于股票期权业务中的客户开发人员，以下哪种情况是不允许的?
A:与客户约定分享利益(正确答案)
B:与客户进行电话沟通
C:兼任知识测试组织人员(正确答案)
D:向客户作获利保证(正确答案)
2、证券分析师应保持其独立性与客观性，以下表述正确的是（）。
A:证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务。(正确答案)
B:证券分析师不得同时担任证券投资顾问(正确答案)
C:证券分析师不得担任上市公司的独立董事(正确答案)
D:制作发布证券研究报告的相关人员，不得担任证券研究报告销售服务人员。(正确答案)
3、证券期货经营
文档评论（0）