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关于新“国九条”必威体育精装版监管政策及规则解读

目录

第一部分“315新政“解读2

第二部分新“国九条”解读10

第三部分证监会配套政策及规则（征求意见稿）解读23

第四部分沪深北证券交易所等19项业务规则（征求意见稿）解读42

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第一部分：“315新政”解读

1.《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见

（试行）》

2.《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系

统自身建设的意见》

3.《关于加强上市公司监管的意见（试行）》

4.《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银

行和投资机构的意见（试行）》

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1.1《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》

n2024年3月15日，中国证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，提出了八项措施；

全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，切实树立对投资者负责的理念，强化资本市场

功能发挥，以从源头提高上市公司质量。

l一、严把拟上市企业申报质量。压实拟上市企业及“关键少数”对信息披露真实准确完整的第一责任，严禁以“圈钱”为目的

盲目谋求上市、过度融资。对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为及时依法严肃追责。

l二、压实中介机构“看门人”责任。建立常态化滚动式现场监管机制，用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机

制。

l三、突出交易所审核主体责任。把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置。严密关注拟上市企业是否存在上市

前突击“清仓式”分红等情形，严防严查，并实行负面清单式管理。从严监管高价超募。

l四、强化证监会派出机构在地监管责任。辅导监管坚持时间服从质量，现场检查切实发挥书面审核的补充验证延伸作用

l五、坚决履行证监会机关全链条统筹职责。综合考虑二级市场承受能力，实施新股发行逆周期调节。大幅提高对拟上市企业的

随机抽取比例和加大问题导向现场检查力度。

l六、优化多层次资本市场功能衔接。研究提高上市标准。从严审核未盈利企业。

l七、规范引导资本健康发展。督促企业按照实际需求合理确定募集资金投向和规模，加强拟上市企业股东穿透式监管，防止违

法违规“造富”。

l八、健全全链条监督问责体系。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照《证券法》等规定严肃问责。上市委委员和审核

注册人员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任。

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1.2《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自

身建设的意见》

n为落实习近平总书记关于加强证监会系统自身建设的重要指示精神，2024年3月15日，中国证监会发布《关于落实政治过硬能力

过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》（以下简称”意见“），明确了未来一个时期证监会系统自身建设的努力

方向、目标任务和具体举措，为一体推进资本市场强监管防风险促高质量发展、建设中国特色资本市场提供坚强政治保证和组织

保证。

打铁必须自身硬能力过硬

n着力打造堪当重任的监管干部队伍。要着力