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青*银行监事会监督委员会工作规则

第一章总则

第一条为完善本行公司治理结构，规范工作程序，根据《中华人

民共和国公司法》、《商业银行公司治理指引》、《商业银行监事会

工作指引》等法律、行政法规及本行公司章程有关规定，本行监事会

设立监事会监督委员会（以下简称“监督委员会”），并制定本工作

规则。

第二条监督委员会是监事会根据本行公司章程设立的专门工作

机构，对监事会负责；主要负责拟定监事会对本行董事会和高级管理

层行使监督职权的具体方案，并实施相关检查。

第二章人员组成

第三条监督委员会成员由三名监事组成，股东监事、外部监事和

职工监事各一名，外部监事出任的委员应为会计专业人士。

第四条监督委员会委员由监事长、二分之一以上外部监事或者全

体监事的三分之一提名，并由监事会选举产生。

第五条监督委员会设主任委员一名，由外部监事委员担任，负责

主持监督委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请监事会批准产

生。

第六条监督委员会任期与监事会一致，委员任期届满,连选可以

连任。期间如有委员不再担任本行监事职务，自动失去委员资格，并

由监事会根据本行公司章程及本规则规定补足委员人数。

第七条监督委员会成员有下列情形之一的，由监事会决定予以更

换：

（一）本人提出书面辞职申请；

（二）任期内严重渎职或违反法律、法规、本行公司章程和本

工作规则的规定；

（S）监事会认为不适合担任的其他情形。

第八条监事会办公室承当监督委员会的会议通知、会务安排、议

案提交和协调、督办等日常工作。

第三章职责权限

第九条监督委员会的主要职权与职责：

（一）负责拟定和组织对本行财务活动、经营决策、内部控制、

风险管理情况等进行检查监督和评价的具体方案和活动；

（二）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合

本行的发展战略；

（S）

负责拟定对董事和高级管理层成员进行离任审计的方案；

（四）负责定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和

有效性进行评估，并形成评估报告；

（五）对外部审计机构的聘请、外部审计报告、董事会编制的

本行定期报告、利润分配方案、内部审计检查报告等进行预审并提出

书面审核意见；对外部审计工作的独立性和有效性进行监督；

（六）指导本行内部审计部门的工作；

（七）监事会授权的其它事宜。

第十条监督委员会对监事会负责，监督委员会的提案提交监事会

审议决定。经监事会决议通过后，由监督委员会负责组织实施。

第四章工作程序

第十一条监督委员会根据自身职责，结合本行实际情况和监事会

确定的工作任务，研究确定监事会行使监督职权的具体工作方案，包

括但不限于：

（一）对本行重要财务决策和执行情况进行监督检查的工作方

案；

（二）对董事会和高级管理层建立与实施内部控制进行监督的

工作方案；

（三）对董事会和高级管理层建立和完善全面风险管理治理架

构及全面风险管理情况进行监督的工作方案;

（四）对董事和高级管理人员进行离任审计的工作方案；

（五）监事会要求监督委员会制定的其他工作方案。

第十二条监事会办公室负责收集并向监督委员会提供本行有关

方面的书面资料，包括但不限于：

（一）本行财务报告；

（二）本行内部控制制度及执行情况的报告；

（S）本行全面风险管理情况的报告；

（四）对董事和高级管理人员进行离任审计的工作报告；

（五）其他相关书面材料。

第十三条监督委员会依据相关法律、法规、本行公司章程及本规

则的规定，对本行有关报告进行预审并提出书面审核意见，报监事会

审议：

（一）本行财务报告是否全面真实；

（二）对董事会与高级管理层建立与实施内部控制的评价报告；

（S）对董事和高级管理层建立全面风险