合规风控考试卷含答案.doc

合规风控考试卷含答案

合规管理部已编制《员工投资行为管理监测系统使用手册》且可以直接在系统申报页面内查阅。[判断题]*

正确(正确答案)

错误

答案解析：A

固定收益业务从业人员可以以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。[判断题]*

正确

错误(正确答案)

答案解析：B

证券公司经证监会审批后可以为客户提供融资融券活动的便利和服务。[判断题]*

正确(正确答案)

错误

答案解析：A

根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十六、基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过