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(修订扩展

板)

合规管理体系标准解读及建设指南

引言：

合规管理体系是指为了确保组织的经营活动符合法律、法规、政

策和规范要求，减少合规风险和提升合规管理能力而建立的一套管理

体系。合规管理体系标准是制定合规管理体系的框架和标准，可以帮

助组织建立和优化自己的合规管理体系，实现合规目标。

一、合规管理体系标准解读

1.ISO19600合规管理体系的核心要素

ISO19600是国际标准化组织（ISO）发布的合规管理体系标准，

该标准主要包括以下核心要素：

(1)领导承诺：组织高层领导应对合规进行总体规划、决策和领导，

明确合规政策和目标，并确保其有效实施。

风险管理：通过风险评估和风险控制措施，识别并降低合规风

险。

(3)合规政策和程序：制定适用于组织的合规政策和程序，明确合

规要求和相关流程，保证组织人员清楚了解合规规则。

(4)培训和沟通：开展合规培训和沟通，提高组织员工的合规意识

和能力。

(5)监测和改进：建立监测合规情况和检讨合规管理体系的机制，

及时发现和纠正问题，并通过持续改进提升合规管理能力。

2.合规管理体系标准的主要内容

合规管理体系标准的主要内容包括：

(1)制定合规政策和目标：组织应根据自身特点和合规要求，制定

合规政策和目标，并确保其与组织的经营战略和价值观相一致。

(2)风险评估和控制：组织应进行风险评估，确定合规风险，并制

定相应的控制措施来降低风险。

(3)建立合规程序和流程：组织应建立适用于合规要求的程序和流

程，包括识别和解决合规问题的流程、数据保护流程等。

培训和沟通：组织应开展合规培训，提高员工的合规意识和能

力，并通过沟通渠道向员工传达合规信息。

(5)监测和改进：组织应建立内部审计和评审制度，定期监测合规

情况，并通过持续改进提升合规管理体系。

二、合规管理体系标准的建设指南

1.确定合规管理体系建设的目标和范围

在建设合规管理体系之前，组织应明确合规管理体系的建设目标

和范围，确定需要遵守的法律、法规、政策和规范要求，以及相关的

业务范围和风险。

2.领导承诺和合规政策制定

组织高层领导应对合规进行承诺，并制定合规政策，明确组织对

合规的态度和要求，确保合规政策与组织的经营战略和价值观一致。

3.风险评估和控制

组织应进行风险评估，识别和评估合规风险，并制定相应的控制

措施来降低风险，包括制定合规流程和规范、建立内部控制制度等。

建立合规程序和流程

组织应根据自身业务特点，建立适应于合规要求的程序和流程，

包括合规问题的识别和解决流程、数据保护流程、反腐败流程等。

5.培训和沟通

组织应根据员工的合规需求和能力水平，开展相应的合规培训，

提高员工的合规意识和能力，并通过各种沟通渠道向员工传达合规信

息。

6.监测和改进

组织应建立内部审计和评审机制，定期监测合规情况，及时发现

和纠正问题，并通过持续改进提升合规管理体系的效能和效果。

结论：

合规管理体系标准的解读和建设指南是组织建立和优化合规管理

体系的重要参考，通过遵循合规管理体系标准，组织可以优化自己的

合规管理体系，降低合规风险，提升合规管理能力，确保组织的经营

活动符合法律、法规、政策和规范要求，实现合规目标。因此，组织

系的建设。