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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测

试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、下列说法错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证

券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、

监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评

级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】B

2、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

3、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价

计算的总金额不得超过其净资产的（）。

A.40％

B.50％

C.60％

D.80％

【答案】D

5、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责

任能力的基础在于（）

A.公司管理者承担信义义务

B.民事主体法律地位一律平等

C.股东享有有限责任保护

D.公司享有法人财产权

【答案】D

6、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有

的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公

司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】C

7、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其

他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予

警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.②③

B.②④

C.①③

D.③④

【答案】C

8、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的

规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【答案】C

9、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

【答案】A

10、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

11、（2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

12、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

13、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

【答案】D

14、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高

级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公

司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达

到5万元，下列选项中说法错误的是（）

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披

露、不披露重要信息罪的认定

C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】C

15、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是

（）。

A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B.客户存放在证券公司有关交