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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习

试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息

披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等

方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②④

【答案】C

2、基金销售人员应符合的资质要求有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

3、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。

A.代销方式

B.助销方式

C.转销方式

D.直销方式

【答案】A

4、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容

包含（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

5、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政

处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经

营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上

（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

7、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括

（）

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

8、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条

例》规定的是()。

A.通过内幕交易占用客户资产

B.直接挪用客户资产

C.按出资比例行使股东(大)会表决权

D.通过关联交易侵占证券公司资产

【答案】C

9、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证

书。

A.未按规定参加年检的

B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

C.协会规定的其他情形

D.未按规定完成后续职业培训的

【答案】B

10、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

11、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

13、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。

A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C.监事会可以列席董事会会议

D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

【答案】A

14、保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资

格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项

计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

16、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

17、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（