期货从业资格考试法规模拟试题.pdf

期货从业资格考试法规模拟试题

一、选择题

1、根据期货法的规定，下列哪一种情况不属于期货市场禁止的行为？

（）A.故意压低股票期货交易价格，制造虚假行情B.未依规定

穿制服、佩戴识别卡C.发布、传播虚假信息D.欺诈客户，与客户

进行不平等的交易

2、期货公司的工作人员小明，在任职期间违反期货交易规则，造成

期货公司损失100万元，小明认为这是公司的责任，公司应该承担这

100万元的损失。小明离职后向期货公司主张补偿其工资、奖金以及

各种福利，根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当如何处

理？（）A.期货公司应当补偿小明的工资、奖金以及各种福利，

并且对其因为违反期货交易规则造成的损失不负有责任B.期货公

司可以不给付小明的工资、奖金以及各种福利，并且对其因为违反期

货交易规则造成的损失不负有责任C.期货公司应当补偿小明的工

资、奖金以及各种福利，并且对其因为违反期货交易规则造成的损失

负有全部责任D.期货公司可以不给付小明的工资、奖金以及各种福

利，并且对其因为违反期货交易规则造成的损失负有全部责任

3、根据《期货交易管理条例》的规定，下列关于期货交易所的表述

）A.期货交易所应当依照本条例和国务

院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对期货

交易活动的监督和管理B.期货交易所应当依照期货合约的标的物

价值为标准，向合约方收取交易保证金C.期货交易所应当按照国家

有关规定建立突发事件应急预案制度，做好应对突发事件的组织协调

工作D.期货交易所应当按照章程和交易规则实行集中竞价交易，实

行价格优先、时间优先的公开集中竞价交易方式

二、分析题

1、某期货公司的期末财务报表显示，其净资产为4000万元，负债为

1500万元，该公司的净资本是多少？请根据《期货公司风险监管指

标管理办法》的规定，评估该公司的风险监管状况。（净资本=期末净

资产-期初净资产）

2、根据《期货公司管理办法》的规定，如果期货公司被撤销了期货

业务许可证，应当在法定期限内依法向工商行政管理部门办理变更登

记或者注销登记。请分析该规定的合理性。

3、期货公司在为客户提供服务时，向客户收取的保证金属于客户的

财产还是期货公司的财产？请结合《中华人民共和国物权法》的相关

规定进行分析。

三、综合题

作为该矿业公司指定的套期保值

者，参与该矿业公司在伦敦金属交易所（LME）进行的金属铜期货交

易。由于该期货公司在LME的账户开立、资金流转等流程不熟悉，委

托另一家期货公司代为办理。假如后来该矿业公司在LME的金属铜期

货交易发生亏损，请问谁应该对这笔亏损承担责任？请结合《期货公

司管理办法》的相关规定进行分析。

期货从业资格考试法规模拟试题一

期货从业资格考试法规模拟试题一

一、选择题

1、下列哪一项不是期货市场的基本功能？（）A.价格发现B.投

机C.套期保值D.资产配置

2、关于期货合约，以下描述错误的是哪一项？（）A.期货合约是

标准化合约B.期货合约的交易时间、交割品级、交割地点等都是预

先规定好的C.期货合约的买卖双方需向结算所支付一定数量的保

证金D.期货合约的履行由期货交易所提供保障

3、若某期货合约以X为标的物，则下列选项中属于该期货合约交易

代码的是哪一项？（）A.ZXB.XCC.FXD.TFX

、下列哪一项不是我国期货市场的监管体系？（）A.中国证券监

督管理委员会B.中国期