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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题

库(有答案)

单选题（共35题）

1、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及

全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之

日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

2、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业

相关信息

B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关

信息答

【答案】B

3、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，

给予警告，并处以（）的罚款。

A.三十万元以上三百万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】B

4、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向

（）设立的复核机构申请复核。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.国务院

【答案】A

5、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义

务，并明确约定的事项包括（）。

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

6、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业

务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方

面严格分离。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

7、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件

的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市

交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所

挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、

代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所

挂牌全球存托凭证

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、

代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的

模式

【答案】B

8、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销

的

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发

行情况报中国证监会批准

【答案】D

9、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示

市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以

及其他投资风险。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

11、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个

月。

A.3

B.9

C.12

D.6

【答案】D

12、证券公司管理敏感信息的基本原则是（），这是信息隔离墙制度中敏

感信息管理的核心原则。

A.责任自负原则

B.需知原则

C.分散投资原则

D.理智投资原则

【答案】B

13、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】B

14、财务顾问主办人应当满足（）个月无违反诚信的不良记录。

A.12

B.24

C.36