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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分

题库及完整答案

单选题（共40题）

1、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

3、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下

列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信

息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服

务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑

和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安

全管理交由信息技术服务机构独立实施

【答案】B

4、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者

非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】B

5、证券法法律体系的组成包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6、下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处

于继续状态

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、

挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

【答案】A

7、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改

正，处以所抽逃出资金额()的罚款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】C

8、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、

交割系统

B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽

核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监

督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行

政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】B

9、政府债券的举债主体包括（）

A.②③

B.①③

C.①②

D.①②③④

【答案】C

10、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担

保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。

A.没收

B.归入基金财产

C.上缴国库

D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有

【答案】B

11、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说

法正确的是（）。

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

12、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

13、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。

A.公司可以设立分公司和子公司

B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照

C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任

D.分公司不具有