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2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习

试卷B卷附答案

单选题（共50题）

1、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

2、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还

包括（）

A.②④

B.①②③④

C.①②③

D.③④

【答案】B

3、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

4、股指期货包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】D

5、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。

A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管

理，确保其规范执业

B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实

施监控、检查和反馈的防线

【答案】A

6、证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调

整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】A

7、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的

原则（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②

D.②③④

【答案】A

8、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】A

9、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的

过程中应当遵循的基本原则。

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽责原则

C.客观性原则

D.审慎性原则

【答案】D

10、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

11、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报

（）备案。

A.国务院

B.财政部

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】C

12、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或

者最近（）年年均收入不低于50万元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

13、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持

续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以

对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务

C.对期货公司董事进行谈话

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】C

14、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚

款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚

款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】B

15、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保

荐机构不得超过（）。

A.一家

B.两家

C.三家

D.四家

【答案】B

16、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实

等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取

（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

【答案】D

17、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

18、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ