2024年全国证券从业资格考试047《金融市场基础知识》题库二十七.pdf

2024年全国证券从业资格考试047

《金融市场基础知识》题库二十七

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只

有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

51.下列说法正确的有（）。

①发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限.连续盈利.净资产

及股本总额的有关规定

②保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长

性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

③招股说明书的有效期为5个月

④发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网

站披露的时间

A.②③

B.①②

C.③④

D.①②③④

52.非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。

①公司控股股东②实际控制人③证券投资基金④公司董事

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

53.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构

报送募股申请和下列（）文件。

①公司章程②发起人协议③发起人姓名④承销机构名称

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

54.深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有（）。

①公司财务状况②上市规模③交易活跃程度④行业代表性

A.①④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

55.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有（）。

①数额大②时间短

③成本低④不受贷款银行的条件限制

A.①②

B.③④

C.①②③

D.①③④

56.关于公司型基金的说法，下列说法正确的有（）。

①公司型基金是依据基金公司章程设立

②公司型基金以发行股份的方式募集资金

③公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

④公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

57.政府债券的特征是（）。

①安全性低②流通性强③收益不稳定④免税待遇

A.①②

B.③④

C.②④

D.①②③④

58.债券利率的形式有（）。

①单利②复利③市场利率④贴现利率

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

59.公司经营状况的好坏，可以从（）。来分析。

①公司治理水平②公司管理层质量

③公司规模④公司合并

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①②

60.下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有（）。

①发行规模大幅增长②机构投资者范围增加

③二级市场交易活跃④发起主体减少

A.①②

B.③④

C.②③④

D.①②③④

61.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应

当载明的李有（）。

①公司名称②公司地址③公司规模④公司成立日期

A.①④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

62.记账式国债的承销程序主要有（）。阶段。

①招标发行②场内挂牌分销

③分销④银行间债券市场分销

A.①②

B.①③

C.①③④

D.①②③④

63.我国国际债券的品种有（）。

①政府债券②地方债券③金融债券④可转换公司债券

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

64.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

①股票获准在证券交易所交易的日期

②持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额

③公司的实际控制人

④董事的姓名

A.①④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

65.下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有

（）。

①我国股票市场实行T+1清算制度②期货市场实行T+0清算制度

③期货投机具有较低的杠杆率④期货具有更高的风险性

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

66.金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。

①货币衍生工具②股权类产品的衍生工具

③结构化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

A.①②

B.③④

C.②③④

D.①②③④

67.沪深300指数成分股涵盖的行业包括（）。

①原材料②金融③健康护理④公共事业

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

68.下列关于混合资本债券的说法正确的有（）。

①期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

②混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人

可以延期支付利崖

③当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债

务和次级债务之肖

④混合资本