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2023-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷和答案.docx

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2023-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷和答案

单选题（共20题）

1.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

【答案】B

2.封闭式基金的交易遵从（）的原则。

封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.价格优先

B.时间优先

C.价格优先、时间

该用户很懒，什么也没介绍

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