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三、问答题（每题10分，共10题）1、客户身份识别制度的目的是什么？答：为了防范洗钱等违法行为的发生，保护客户的合法权益，维护社会稳定，确保金融市场的正常运行。2、如何通过建立健全客户身份识别制度来防范洗钱等违法行为的发生？答：金融机构应制定严格的身份识别流程和标准，对客户的信息进行审核、认证，以及实施严格的审查、审计机制，确保客户的真实性。同时，金融机构还应加强内部管理，加强对员工培训和考核，强化客户身份识别系统的运行和维护。3、客户身份识别制度的基本要求有哪些？答：金融机
顺德大良营业部反洗钱知识测试（2023年1季度）[复制]
您的姓名：[填空题]*
_________________________________
一、单选题（每题5分，共10题）
人员类别：[单选题]*
○经纪人
○财富序列人员
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1、《刑法修正案（六）》规定的洗钱罪的上游犯罪是（）。[单选题]*
A.破坏金融秩序罪(正确答案)
B.抢劫罪
C.伪造货币罪
D.行贿罪
2、客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期，金融机构在履行必要的告知程序后，客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的，金融机构应当（）为客户办理业务。[单选题]*
A.限制
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