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硕士学位论文

后发企业的开放式创新模式研究

以小米公司为例

摘要

摘要

持续加速的经济全球化进程和蓬勃发展的新兴互联网技术不断创造出新增长机遇，

由此也催生出众多新兴后发企业，为各国经济的持续发展提供了新的契机。由于我国企

业成长环境仍不完善，创新发展尚不充分，导致后发企业的创新发展过程存在诸多难点

和瓶颈。在此背景下，开放式创新逐渐成为很多企业的重要创新路径，有利于后发企业

快速获取创新资源、形成创新网络、提升创新能力、实现创新追赶。对于后发企业而言，

开放式创新也具有不同模式，而不同的开放式创新模式和机制会得到不同的创新效果。

已有研究多关注开放式创新本身的重要性，而忽视了开放式创新模式的复杂性、多样性

和动态性，并且对于后发企业开放式创新的具体模式和选择机理缺乏系统探讨。因此，

有必要对后发企业开放式创新的典型模式及其选择机制进行归纳总结，研究结论有助于

为后发企业选择适当的开放式创新模式、提升开放创新效率提供具体建议，以促进企业

和国家的创新驱动发展。

本文首先梳理了开放式创新以及后发企业创新追赶和创新模式的相关文献，研究讨

论了数字时代背景下我国后发企业创新发展历程、困境和开放式创新的战略意义；其次，

基于两个维度，逐层剖析了后发企业开放式创新模式的多样性，提炼出六种典型的开放

式创新模式，并对上述模式的选择机理作出剖析；最后，本文选取小米公司作为典型案

例，探讨案例企业在不同发展阶段的创新模式选择。

通过理论分析与案例研究，本文得出三大重要结论：

(1)相较于封闭式创新，开放式创新通过对外部要素进行互动、整合、协同，基于

跨区域投资、建立研发联盟、引进技术等途径，有助于增强新兴市场上后发企业的创新

能力，促进后发企业实现创新追赶。（2)开放式创新模式具有多样性。本文归纳出内向

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技术型、内向市场型、内向集成型和外向技术型、外向市场型、外向集成型种开放式

创新模式。后发企业需结合自身发展阶段、资源禀赋及比较优势，选择与其匹配的开放

式创新模式。（3)开放式创新模式的选择具有动态性。本文建立后发企业开放式创新模

式选择的多阶段决策决策树，总结出后发企业的开放式创新模式会随着企业自身发展由

内向型逐步转化为外向型、由技术导向模式和市场导向模式逐步转化为平台式集成创新

模式。

本文通过系统梳理开放式创新的内涵、模式及其对企业的影响，将开放式创新与后

发企业创新追赶纳入同一分析框架，为后发企业在开放式创新网络中的发展模式选择提

供理论支持；同时为新兴市场上后发企业的创新发展提供经验证据，为提高企业资源配

置和创新效率、进而实现创新驱动和高质量发展提供实践建议。

后发企业；开放式创新；小米公司；案例研究

I

Abstract

Abstract

TheacceleratingprocessofeconomicglobalizationandtheboomingemergingInternet

technologyareconstantlycreatingnewgrowthopportunities,whichalsogivebirthtoalarge

numberofnewstart-ups,providingnewopportunitiesforthesustainedeconomicdevelopment.

DuetotheimperfectenvironmentandinsufficientdevelopmentofChineseenterprises,there

aremanydifficultiesandbottlenecksintheinnovationanddevelopmentprocessoflatecom