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中国开放式证券投资基金评价指标研究开题报告

一、选题背景

近年来，随着中国资本市场的逐步开放和完善，证券投资基金逐渐成为广大投资者重要的资产配置渠道之一。截至2021年6月底，我国公募基金规模已超过17万亿元人民币，投资者对基金的需求不断增加。而作为投资者，如何选择和评价基金，成为了摆在他们面前的难题。

基金评价指标是投资者用于评估基金绩效和风险的重要工具。目前，我国对于基金评价指标的选择和权重分配，还比较缺乏共识和标准化。一方面，基金行业内存在大量的指标体系，不同基金公司、评级机构和学术机构对于指标的选择和权重可以存在差异；另一方面，投资者对于指标的理解和使用也具有一定的主观性和局限性。

因此，本研究旨在对中国开放式证券投资基金的评价指标进行研究，探讨该领域内相关热点和难点问题，提出有效的评价指标和评价体系，为投资者提供更全面科学的评价工具。

二、研究内容和方法

1.研究内容

(1)国内外基金评价指标的研究成果和相关文献的回顾；

(2)基金评价指标的选择和权重分配方法的比较分析；

(3)基金评价指标体系的构建和优化方法的探讨；

(4)对现有基金评级方法和标准的评价和比较分析。

2.研究方法

(1)文献综述法：对国内外基金评价指标的研究成果和相关文献进行综述，总结和归纳出评价指标领域内的热点和难点问题。

(2)比较分析法：对不同方法的基金评价指标的选择和权重分配进行比较分析，总结其优缺点和适用范围。

(3)构建方法法：通过构建基金评价指标体系，探讨其组成结构、指标间关系等因素对基金绩效评价的影响。

(4)统计分析法：对现有基金评级方法和标准的数据进行统计分析，评价其适用性和有效性。

三、预期成果

1.确定适合中国开放式证券投资基金的评价指标和权重分配方法，提高投资者对基金绩效和风险的科学评价水平。

2.建立基金评价指标体系，为基金公司、评级机构和投资者提供有效的评价工具和参考标准。

3.对现有基金评级方法和标准进行评价，找出其优劣和适用性，为证券投资基金行业的规范化发展提供有益的启示。