六章证券自营业务.pdfVIP

●定义：

信息是指在活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司

的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

●详细描述：

常见的信息包括：

1.对上市公司价格产生较大影响的重大。

（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行

为和重大的购置财产的决定；（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产

、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大和未能清

偿到期重大的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；

（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1／3以

上监事或者经理发生变动；（8）持有公司5％以上的股东或者实际控

制人，其持有或者控制公司的情况发生较大变化；

（9）公司减资、合并、分立、解散及申请的决定；（10）涉及公

司的重大，股东大会、董事会决议被依法撤销或者无效；（11）公

司被司法机关，公司董事、监事、高管人员被司

法机关采取强制措施；（12）监督管理机构规定的其他事项。

2.公司分配股利或者增资；

3.公司股权结构的重大变化；

4.公司担保的重大变更；

5.公司营业用主要资产的抵押、或者报废一次超过该资产的30%；

6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿

责任；

7.上市公司收购的有关方案；

8.监督管理机构认定的对价格有显著影响的其他重

要信息。

例题：

1.下列尚未公开的信息中，不属于信息的是（）。

A.上市公司1/4监事发生变动

B.上市公司股权结构发生重大变化

C.上市公司董事被司法机关采取强制措施

D.上市公司发生重大

公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于信息。

2.下列有关信息知的说法不正确的是（）。

A.一般情况下,上市公司实际控制人的高级管理人员不属于信息知

B.一般情况下，持有公司比例不到5%的股东不属于信息知

公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于信息的

知。

3.信息的知包括（）。

A.持有上市公司10%的法人股东的董事

B.人的高级管理人员

C.人的董事

D.人的监事

B,C,D

知包括：人的董事、监事、高级管理人员；持有公司

5%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其

董事、监事、高级管理人员；人的公司及其董事、监事、高级管理

人员；由于所任公司职务可以获取公司有关信息的人员；监督管理

机构工作人员及其由于法定职责对