内部HSE管理体系审核的策划.pptx

内部HSE管理体系审核的策划汇报人：2024-01-13

目录contents审核目的与范围审核依据与标准审核流程与安排审核重点与内容审核方法与技巧审核结果评价与报告持续改进与提高

CHAPTER01审核目的与范围

评估HSE管理体系的有效性和一致性通过审核，确定组织的HSE管理体系是否按照既定政策和标准运作，以及是否达到了预期的效果。发现改进机会识别体系中存在的问题、不足或潜在风险，为组织提供改进的方向和建议，推动HSE管理体系的持续改进。确保符合法规要求验证组织的HSE管理活动是否符合适用的法律、法规和标准要求，避免因违规而带来的法律责任和经济损失。目的

资源保障核实组织是否为HSE管理提供了足够的资源支持，包括人力、物力、财力等方面的投入，以确保HSE管理体系的正常运行和持续改进。组织结构和职责审核将涉及组织内部与HSE管理相关的所有部门和人员，包括管理层、HSE部门、生产部门等，以确保各部门在HSE管理中的职责得到明确和落实。HSE政策和目标评估组织是否制定了明确的HSE政策和目标，并检查这些政策和目标是否得到贯彻和执行。风险管理审查组织的风险管理流程，包括风险识别、评估、控制和监测等环节，确保组织能够有效管理潜在的风险和危险。范围

CHAPTER02审核依据与标准

确保企业内部HSE管理体系符合国家安全生产法律法规的要求。国家安全生产法环境保护法职业健康法确保企业内部HSE管理体系符合环境保护法律法规的要求，降低企业环境风险。确保企业内部HSE管理体系符合职业健康法律法规的要求，保障员工职业健康。030201法律法规

企业内部HSE管理的纲领性文件，明确HSE管理方针、目标、组织结构、职责等。HSE管理手册规定企业内部HSE管理各项活动的程序和方法，确保各项活动符合HSE管理要求。HSE程序文件针对具体作业活动的HSE管理要求，包括操作规程、作业指导书等。HSE作业文件公司制度

国际标准提供职业健康安全管理体系的建立、实施、运行和持续改进的指南。OHSAS18001职业健康安全管理体系标准提供环境管理体系的建立、实施、运行和持续改进的框架。ISO14001环境管理体系标准提供职业健康安全管理体系的建立、实施、运行和持续改进的框架。ISO45001职业健康安全管理体系标准

CHAPTER03审核流程与安排

审核计划制定明确审核目的和范围根据公司的HSE管理方针和目标，确定审核的具体目的和范围，包括要审核的部门、流程、时间等。制定审核计划根据审核目的和范围，制定详细的审核计划，包括审核的时间表、人员分工、资源需求等。风险评估与准备对可能存在的风险进行评估，并制定相应的应对措施，如准备必要的文件和资料、协调相关资源等。

提供必要的信息向被审核部门提供必要的审核信息和要求，以便他们做好相应的准备工作。确认审核安排与被审核部门确认审核的具体安排，包括时间、地点、人员等。通知相关部门和人员将审核计划通知到被审核的部门和相关人员，确保他们了解并准备相应的支持。审核通知发布

在审核开始时，召开首次会议，介绍审核的目的、范围、计划和要求。召开首次会议通过现场检查、访谈、查阅资料等方式，对被审核部门的HSE管理体系运行情况进行全面评估。现场检查与访谈详细记录审核过程中的发现，包括符合和不符合项，并进行整理和分类。记录与整理发现现场审核实施

提交审核报告将审核报告提交给被审核部门和相关领导，供他们了解和决策。编制审核报告根据审核发现，编制详细的审核报告，包括符合和不符合项的描述、原因分析、改进建议等。跟踪与验证对被审核部门在规定时间内采取的纠正措施进行跟踪和验证，确保问题得到有效解决。审核报告编制与提交

CHAPTER04审核重点与内容

审核组织是否建立了完善的HSE管理架构，包括HSE委员会、HSE管理部门、各层级管理人员等。组织架构检查各级管理人员和员工的HSE职责是否清晰明确，是否建立了责任追究机制。职责明确评估组织是否为HSE管理体系的运行提供了必要的资源，如人力、物力、财力等。资源保障组织架构与职责

03意识提升了解组织是否通过宣传、教育、文化活动等方式提高员工的HSE意识和素养。01培训计划检查组织是否制定了全面的HSE培训计划，包括培训目标、内容、方式、时间等。02培训实施评估组织的培训实施情况，包括培训参与度、培训效果等。培训与意识提升

123审核组织是否建立了风险识别机制，能否全面识别生产经营过程中的HSE风险。风险识别评估组织对识别出的风险是否进行了科学评估，确定了风险等级和应对措施。风险评估检查组织是否采取了有效的风险控制措施，如技术控制、管理控制、应急控制等，以降低风险带来的危害。风险控制风险管理

审核组织是否制定了完善的应急预案，包括应急组织、通讯联络、现场处置等方面。应急预案了解组织是否定期开展应