基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题含答案讲解.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题含答案讲解

单选题（共20题）

1.基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

A.销售行为

B.流动情况

C.获取从业资质

D.以上都是

【答案】D

2.（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

【答案】A

3.货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?（）

货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?（）

A.可转换债券

B.现金

C.信用等级AA+级以下的企业债券

D.股票

【答案】B

4.股东会可以授权（）行使股东会的部分职权。

股东会可以授权（）行使股东会的部分职权。

A.独立董事

B.董事会

C.监事会

D.督察长

【答案】B

5.蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。

A.波动大

B.业绩有望加速增长

C.高质量

D.高分红

【答案】C

6.某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】A

7.基金销售机构的准入条件不包括（）。

基金销售机构的准入条件不包括（）。

A.财务状良好，运作规范稳定

B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C.制定了完善的资金清算流程

D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

【答案】B

8.我国证券投资基金反映的是一种（）关系.

我国证券投资基金反映的是一种（）关系.

A.担保

B.债权

C.股权

D.信托

【答案】D

9.对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（）。

对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

10.要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（）原则。

要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（）原则。

A.规范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】C

11.发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。

发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12.(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）。

(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）。

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

【答案】D

13.基金销售机构为客户提供服务根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（）。

基金销售机构为客户提供服务根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（）。

A.对申购费率进行8折优惠

B.配送少量货币基金份额

C.对认购费率进行9折优惠

D.赠送合作方提供的人身意外保险

【答案】A

14.以下信息中，不属于内幕信息的是()

以下信息中，不属于内幕信息的是()

A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划

B.尚未公开的上市公司股息分配计划

C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化

D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测

【答案】D

15.（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投