河北分公司2024年2月合规考试试题.docx

河北分公司2024年2月合规考试试题[复制]

基本信息：[矩阵文本题]*

姓名：

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UM:

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证券机构从业人员在业务开展及相关活动中，应当严格遵守廉洁从业规定，不得直接或间接向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益或谋取不正当利益，坚定立场、洁身自好。[判断题]*

A、正确(正确答案)

B、错误

证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借