中国封闭式基金折价现象的实证研究的开题报告.docxVIP

中国封闭式基金折价现象的实证研究的开题报告

一、研究背景与问题

封闭式基金是指在发行期间募集资金，募资完成后，基金公司便停止发售，基金份额已确定而不能继续增加，且期限固定的一类基金形式。封闭式基金具有流动性较差、折价风险等特点，其中折价现象是指封闭式基金的市场售价低于其净值的情况。封闭式基金折价现象在我国市场早已存在，且较为普遍，尤其是在2007-2009年金融危机期间，封闭式基金折价现象严重，成为市场的热点问题。本研究旨在通过实证研究，探讨中国封闭式基金折价现象的成因、影响因素及应对措施，并提供参考建议，以促进封闭式基金市场的健康发展。

二、研究目的与意义

本研究旨在通过实证研究，探讨我国封闭式基金折价现象的成因、影响因素及应对措施，对于促进封闭式基金市场的健康发展，优化投资者投资组合具有重要意义。

三、研究内容与方法

本研究主要从以下几个方面展开：

1.封闭式基金折价现象的概述：从定义、特征、分类等方面进行描述。

2.封闭式基金折价现象的成因分析：主要从基金本身特点、市场供求因素等方面考虑。

3.封闭式基金折价现象的影响因素探讨：对封闭式基金折价的原因进行实证分析，探讨可能的相关因素。

4.封闭式基金折价现象应对措施：以我国封闭式基金市场为例，从政策和制度层面出发，提出可能的应对措施，如扩大基金投资范围、增强基金流动性等。

5.研究方法：采用实证分析的方法，综合运用定量分析（如OLS回归分析）和定性分析的方法（如SWOT分析）等。

四、研究进度安排

本研究共分为以下几个阶段，计划在5个月内完成：

1.文献调研、资料搜集与整理：1个月

2.理论分析框架构建：1个月

3.数据收集与处理：1个月

4.实证分析：1个月

5.结果分析与讨论、报告撰写：1个月

五、研究预期成果

本研究旨在研究中国封闭式基金折价现象的实证研究，预期能够探讨封闭式基金折价现象的成因、影响因素、应对措施进行分析，以期提供参考建议，促进封闭式基金市场的健康发展。本研究还预期将运用定量和定性分析方法，突出封闭式基金的特定投资策略，为进一步解决封闭式基金折价问题提供可靠依据。