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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关练习题库附有答案详解

单选题（共20题）

1.至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。

至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。

A.2001

B.2000

C.1998

D.1990

【答案】C

2.证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。

证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

3.根据债券券面形态可以分为（）。

根据债券券面形态可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】C

4.伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。

伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。

A.分级基金

B.混合型基金

C.结构型基金

D.系列基金

【答案】D

5.甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于（）。

甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于（）。

A.风险补偿

B.风险转移

C.风险分散

D.风险对冲

【答案】A

6.下列关于债券收益率，说法正确的是()。

下列关于债券收益率，说法正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7.以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。

以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

8.在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。

在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。

A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高

D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

【答案】C

9.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上，2年以下（不含2年）

B.1个月及以上，1年以下（不含1年）

C.1个月及以上，2年以下（不含2年）

D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

【答案】D

10.为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。

为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】B

11.下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。

下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】B

12.金融期货与金融期权的区别包括（）。

金融期货与金融期权的区别包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

13.基金信息披露大致可分为（）。

基金信息披露大致可分为（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

14.美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪