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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。

A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次

B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》

C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”

D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

【答案】C

2.（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。

（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

3.(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（）。

(2017年)基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（）。

A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回

B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案

C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请

D.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回

【答案】D

4.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3；T+7

B.T+1；T+2

C.T+2；T+3

D.T；T+1

【答案】B

5.ETF申购赎回原则包括（）。

ETF申购赎回原则包括（）。

A.金额申购份额赎回

B.份额申购份额赎回

C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价

D.申购赎回后不得撤销

【答案】B

6.公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

【答案】C

7.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。

A.狭小

B.广泛

C.相同

D.不确定

【答案】B

8.适用于简易程序的产品不包括（）。

适用于简易程序的产品不包括（）。

A.分级基金

B.混合基金

C.债券基金

D.货币基金

【答案】A

9.基金半年度报告的披露特点不包括()。

基金半年度报告的披露特点不包括()。

A.半年度报告不要求审计

B.管理人报告需要披露内部监察报告

C.财务报表附注的披露

D.只需披露当期的数据和指标

【答案】B

10.（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.合规风险

D.内部风险

【答案】C

11.中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（）个交易日。

中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过（）个交易日。

A.5

B.15

C.30

D.60

【答案】C

12.基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】A

13.根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。

根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

14.关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（）。

关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（）。

A.净申购金额=申购金额/（