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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题附带答案

单选题（共20题）

1.仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.300%

D.250%

【答案】C

2.证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.②③④⑤

【答案】D

3.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

4.下列对法的概念的描述，正确的是（）。

下列对法的概念的描述，正确的是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

5.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

6.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

8.甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交易

【答案】A

9.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。

根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】D

10.（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

A.备兑开仓

B.保证金

C.做市

D.行权

【答案】A

11.下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。

下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

【答案】D

12.（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】A

13.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

14.根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序