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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷附带答案

单选题（共20题）

1.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局

【答案】C

2.下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。

下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。

A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

B.年度报告包括基金投资组合报告

C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

【答案】D

3.（2017年真题）下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（）。

（2017年真题）下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（）。

A.办理基金清算

B.办理基金申购

C.办理基金认购

D.办理基金赎回

【答案】A

4.某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（）。

某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（）。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.效益性原则

【答案】C

5.(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会及中国证券投资基金业协会

【答案】A

6.（2017年真题）货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（）。

（2017年真题）货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

7.（2016年真题）（）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

（2016年真题）（）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

A.增大投资收益

B.降低投资风险

C.规范证券投资基金活动

D.保护投资人利益

【答案】C

8.下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。

下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。

A.60％以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOF

B.LOF采用完全被动式管理方法

C.ETF具有指数基金的特点

D.分级基金又称伞形基金

【答案】C

9.某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

【答案】B

10.（2017年真题）采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（）的匹配情况。

（2017年真题）采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（）的匹配情况。

A.风险承受能力和基金产品期限

B.资金来源情况和基金产品期限

C.资金使用期限和基金产品风险

D.风险承受能力和基金产品风险

【答案】D

11.基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.全部资产

B.全部资产及全部负债

C.净资产

D.负债

【答案】B

12.(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。

(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。

A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度

B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求

C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用

D.内部控制制度应覆盖公司所有人员

【答案】A

13.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

基金份额持有人大会应当有代表（）以