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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（）。

(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（）。

A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品

C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理

D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”

【答案】B

2.基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。

基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。

A.控制活动

B.内部环境

C.内部监督

D.信息与沟通

【答案】D

3.股权投资通常被称为（）。

股权投资通常被称为（）。

A.有耐心的资本

B.价值投资

C.私人投资

D.以上都不是

【答案】A

4.内部环境的主要内容不包括（）。

内部环境的主要内容不包括（）。

A.治理结构

B.组织结构

C.市场定位

D.员工道德素质

【答案】C

5.如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】C

6.“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。

“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。

A.私募合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.以上都不正确

【答案】C

7.（2018年真题）以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）

（2018年真题）以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）

A.投资人有权提名董事

B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利

C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方

D.监事会会议每半年召开一次

【答案】A

8.股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。

股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。

A.向投资者返还投资本金，其次向投资者支付约定的优先收益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

B.向投资者支付约定的优先收益，其次向投资者返还投资本金，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

C.向管理人支付管理费，其次向投资者支付投资本金和约定的优先收益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

D.投资者支付投资本金和约定的优先收益，其次向管理人支付管理费，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

【答案】A

9.关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。

关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。

A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格必威体育官网网址

B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

【答案】D

10.对于处于（）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

对于处于（）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

A.创业阶段

B.成长阶段

C.扩张阶段

D.成熟阶段

【答案】D

11.—般语境下的股权投资基金是指（）投资基金?

—般语境下的股权投资基金是指（）投资基金?

A.证券股权

B.狭义股权

C.私募股权

D.广义股权

【答案】D

12.关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（）。

关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（）。

A.通常大于已分配收益倍数（DPI）

B.是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率

C.反映了投资人的账面回报水平

D.确认定义和计算公式可以看出，除非基金已经清算并结束存续期，否则