03风险分级管控体系管理制.doc

成都豪能科技股份有限公司

风

险

分

级

管

控

体

系

管

理

制

度

二〇二一年六月

目录

TOC\o1-3\h\z\u风险分级管控体系管理制度 1

一、范围 1

二、规范性引用文件 1

三、总体要求、目标与原则 2

四、职责分工 2

五、术语和定义 3

六、风险分级管控概述 5

七、风险点识别与分级 5

八、危险源识别与分级 6

九、风险管控 9

十、变更管理 11

十一、持续改进 12

十二、公告警示 12

十三、记录管理 13

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风险分级管控体系管理制度

范围

本制度规定了成都豪能科技股份有限公司落实风险分级管控工作各项要求，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，切实落实企业安全生产主体责任，持续提升本企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。

规范性引用文件

《成都市安全风险管理实施办法（试行）》

《成都市安全风险评估基本规范（试行）》

《成都市生产安全事故应急资源调查规范（试行）

《成都市生产安全事故应急能力评估规范（试行）

《四川省安全风险分级管控工作指南》（川安办〔2017〕25号）

《成都市企业安全生产风险管理实施方案》（成安监[2016]40号）

《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）

《职业健康安全管理体系实施指南》（GB/T28002-2011）

《风险管理术语》（GB/T23694-2009）

《风险管理原则与实施制度》（GB/T24353-2009）

《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2011）

《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）

总体要求、目标与原则

总体要求

结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。

目标

危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。

职责分工

主要负责人职责

主要负责人成立体系建设推动专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。

分管负责人职责

分管负责人是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。

安全管理部门职责

负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况。

负责本制度的组织实施、指导和监督检查。负责组织对全公司风险结果评审。

负责对风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。

负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

各部门职责

负责本部门区域内危险源辨识、风险评价和控制措施的确定及更新，确保风险识别全面，定位准确，评价得当、控制措施有效。

负责将体系建设工作纳入本部门的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

各部门负责人职责

做好本部门的风险分级管控和隐患排查治理工作，统一协调部门工作的进展，组织部门内部员工进行两个体系建设的培训。带领班长、操作人员到现场逐一查看、分析风险点，就分析出来的风险点用合适的评价方法进行风险等级评价评估，制定相应的预防措施。并最终制定详细的评估报告上报公司领导，由领导小组组长、副组长进行审核。

重要岗位（如特种作业、特种设备作业等）人员职责

公司全面开展风险管控与隐患排查治理工作，结合自身岗位，认真查找，认真分析，认真制定预防措施，认真执行管控方案，真正做到事故隐患提前发现，提前预防，提前处理，最大程度保证员工的人身和公司财产安全。

术语和定义

风险点

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。

识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。

危险源

危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。

状态：是指不良的物的状态和