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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关检测卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

A.合并机制

B.分离机制

C.融合机制

D.结合机制

【答案】B

2.设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

A.15

B.20

C.30

D.40

【答案】A

3.基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

A.申购

B.认购

C.赎回

D.转换

【答案】C

4.(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。

(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。

A.需要公开披露招募信息

B.面向社会公开发行

C.发行对象为不特定投资人

D.发行对象为特定投资人

【答案】D

5.(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（）。

(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（）。

A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正

B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规

C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备

D.发现基金公司法规库未纳入交易所必威体育精装版发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库

【答案】C

6.（2016年真题）基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。

（2016年真题）基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节

【答案】D

7.我国混合型基金的投资对象不包括（）。

我国混合型基金的投资对象不包括（）。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.金融衍生品

【答案】D

8.具体基金客户服务流程包括（）。

具体基金客户服务流程包括（）。

A.互动交流

B.服务宣传与推介

C.客户档案管理与必威体育官网网址

D.以上都是

【答案】D

9.证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。

证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.对冲基金

【答案】B

10.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

【答案】D

11.基金行业自律管理的方式不包括（）。

基金行业自律管理的方式不包括（）。

A.通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

D.通过督察长进行定期检查

【答案】D

12.(2016年)道德与法律的联系不包括（）。

(2016年)道德与法律的联系不包括（）。

A.目的一致

B.内容转化

C.功能互补

D.手段各异

【答案】D

13.（）是基金资产运作成果的集中体现。

（）是基金资产运作成果的集中体现。

A.本期利润

B.基金资产净值

C.期末基金资产净值

D.期末可供分配利润

【答案】B

14.(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。

(2017年)关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。

A.报告期内偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数

B.报告期内偏离度的最高值

C