2024年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.pdfVIP

2024年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟

考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份

证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】C

2、设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3、证券公司的组织架构划分为（）。

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制

【答案】B

4、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】C

5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定

的是（）。

A.①②③

B.③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

6、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施

方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国股份转让系统

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】A

7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理

账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依

法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，

并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者

证券从业资格。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】B

8、根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业

向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法

应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或

者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）

年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以

上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.5；3

B.3；5

C.5；5

D.3；3

【答案】C

9、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服

务业务不得有的行为包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

11、股份有限公司的股份采取()的形式。

A.债券

B.股票

C.基金

D.票据

【答案】B

12、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资

金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，

并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

13、我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定

的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①②④

D.③④

【答案】A

14、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不

符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的

措施有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

15、我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

16、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）