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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷和答案

单选题（共20题）

1.对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。

对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。

A.投资期限

B.收益需求

C.风险容忍度

D.流动性

【答案】D

2.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。

金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。

A.约定价格

B.未来市场

C.市场价格

D.资产价值

【答案】A

3.QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在()年以上

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

4.结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。

结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。

A.交易流通起始日

B.结算日

C.过户日起始日

D.交易流通截止日

【答案】C

5.杜邦分析法的核心指标是（）。

杜邦分析法的核心指标是（）。

A.权益乘数

B.总资产周转率

C.净资产收益率

D.销售利润率

【答案】C

6.下列不属于资产项目的是()。

下列不属于资产项目的是()。

A.货币资金

B.应收票据

C.无形资产

D.资本公积

【答案】D

7.保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。

保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。

A.3%～5%

B.3%～8%

C.5%～10%

D.10%～15%

【答案】C

8.根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。

根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。

A.为证券交易提供集中登记服务

B.为证券交易提供存管服务

C.为证券交易提供投资咨询服务

D.为证券交易提供结算服务

【答案】C

9.（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。

A.市净率

B.市盈率

C.市现率

D.市销率

【答案】D

10.（）不属于基金资产承担的费用。

（）不属于基金资产承担的费用。

A.基金管理费

B.基金转换费

C.基金托管费

D.信息披露费

【答案】B

11.关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（）。

关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（）。

A.可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率

B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权

C.在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系

D.可转换债券一般每月付息一次

【答案】B

12.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（）。

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（）。

A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D.具备安全保管资产的条件

【答案】B

13.衡量整体经济活动的总量指标是()。

衡量整体经济活动的总量指标是()。

A.利率

B.汇率

C.国内生产总值

D.财政预算

【答案】C

14.可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（）元。

可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（）元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】C

15.不属于再融资的方式是（）

不属于再融资的方式是（）

A.股票回购

B.发行可转换债券

C.非公开发行股票

D.向不特定对象公开募集

【答案】A

16.研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。