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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规强化

训练试卷A卷附答案

单选题（共80题）

1、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向

（）提交书面说明。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.监事会

C.董事会

D.独立董事常住地

【答案】A

2、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事

会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求

董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A.监事会；股东会

B.监事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；监事会

【答案】B

3、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责

令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，

中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取

的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

4、（2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司

（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

A.合规管理人员

B.技术人员

C.证券经纪人

D.柜台经办人员

【答案】D

5、下列说法正确的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

6、账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核

查。

A.1

B.3

C.5

D.2

【答案】B

7、下列说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

8、下列说法，错误的是（）。

A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员

未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈

话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假

记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚

C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信

息，中国证监会依据《证券法》予以处罚

D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法

进行调查，给予纪律处分

【答案】B

9、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出

决议,并经()通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的1/2以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

【答案】B

10、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

A.9个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

【答案】C

11、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全

国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重

给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】B

12、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事

会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承

担

D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

【答案】B

13、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立

监事会．其成员不得少于()人。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

14、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

15、下列有关债券