华创证券北京东三环中路证券营业部2023年二季度经纪人线上测试附有答案.docxVIP

华创证券北京东三环中路证券营业部2023年二季度经纪人线上测试附有答案.docx

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华创证券北京东三环中路证券营业部2023年二季度经纪人线上测试[复制]

一、多选题（共8题，每题10分，共计80分）

1、发生以下哪些情形，经纪人需要报备给营业部合规专员?（）*

A、更换了新的手机号码(正确答案)

B、更换了新的手机(正确答案)

C、配偶在其他券商新开立了证券账户(正确答案)

D、本人在其他公司做了兼职(正确答案)

2、证券经纪人执业注册条件以下说法正确的有?（）*

A、已与公司签订委托合同(正确答案)

B、已接受公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规、职业道德、反洗钱知识的培训时间不少于20个小时且考试合格(正确答案)

C、最近三年未因犯罪被判处刑罚(正确

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