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证券市场基本法律法规-43

(总分：100.00，做题时间：90分钟)

一、选择题(总题数：25，分数：50.00)

1.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于______年。

（分数：2.00）

A.1

B.3√

C.5

D.10

解析：[解析]证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4

月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地

及证券营业部所在地证监局备案。

2.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经______批准。

（分数：2.00）

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构√

解析：[解析]《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国

务院证券监督管理机构批准。

3.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，

错误的是______。

（分数：2.00）

A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断

章取义地引用或者篡改有关信息、资料

B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、

期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名√

解析：[解析]证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报

告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

故D项错误。

4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有______情形的，不得担任财务顾问。

（分数：2.00）

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分√

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

解析：[解析]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律

组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

5.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应

当自终止之日起______个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

（分数：2.00）

A.1

B.5√

C.10

D.20

解析：[解析]财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问

和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

6.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向______投资者进行推介和询价。

（分数：2.00）

A.网上

B.网下√

C.内部

D.外部

解析：[解析]首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，

并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

7.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是______。

（分数：2.00）

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会

计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、

深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案√

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立

即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，

使风险监控走向科学化

解析：[解析]A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公