必威体育精装版证券市场基本法律法规 .pdfVIP

证券市场基本法律法

规

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第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场法律法规体系

证券市场法律法规体系的主要层级

4个层级制定者内容

法律人大或常委XX法

行政法规国务院XX条例、《证券、期货投资咨询管理暂行

办法》

部门规章及规范性文证监会XX办法、《证券市场禁入规定》

件

证交所、证券业协会、XX规则、XX准则、XX指南

中国证券登记结算有限

公司

证券业监管法律体系

基本法律法规行业规章

公司法、证券法、《证券公司监督管部门规章、规范性文件、行业自律规

理条例》则

第二节公司法

股份有限公司有限责任公司

设立方式发起和募集只能发起

虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

虚报注册资本

（公司、发起人、股东）

设立前提交虚假材料

（登记）或欺诈手段隐5万元-50万元

瞒重要事实

情节严重撤销公司登记或吊销营业执照

没收违法所得，并处

资产评估、验

登记中资或验证的机提供虚假材料违法所得1倍-5倍罚

款

构

过失重大遗漏情节较重，处所得收

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入1倍-5倍罚款

可停业、吊销直接责

任人员的资格证书，

吊销营业执照