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题目

制度管理办法

编码

SMP-DM-019-00

生效日期

2018.08.01

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标准管理规程

（STANDARDMANAGEMENTPROCEDURE）

题目

制度管理办法

编码

SMP-DM-019-00

文件属性

■新订；□确认；□修订，第1次，替代：

起草人

审核人

批准人

起草日期

审核日期

批准日期

颁发部门

品质管理部

颁发日期

2018.07.23

生效日期

2018.08.01

分发部门

品质管理部1份、生产部1份、检验检测部1份，仓储物流部1份、采购部

1份，行政人事部1份，销售部1份，研发部1份，共印8份

制度管理办法

第一章总则

第一条为规范XXX股份有限公司（以下简称“XX科技”或“公司”）制度制订、修订、施行、监控等管理工作，特制定本办法。

第二条公司制度，是指由公司各部门起草，分别由公司股东大会、董事会、监事会、总经理办公会审议批准的、要求大家共同遵守的办事规程或行动准则。

第三条人事行政部为公司制度归口管理部门，负责公司制度建设规划、收集汇总、合规性审核，组织修订、评审和发布等工作。

公司各部门负责本部门职责范围内公司管理制度的起草、组织实施和修订工作。

第二章制度制订原则与审议批准程序

第四条制度制订应遵循以下原则：

（一）科学性。制度制订要贯彻国家法律法规和财政部、证监会等国家五部委发布的内部控制相关要求；应符合规律，合乎逻辑；要体现权力制衡、不相容岗位分离等企业内部控制要求。切忌内容主观臆想、脱离实际，不得与国家法律法规要求相冲突。

（二）先进性。制度制订应体现现代企业管理理念和本公司积累的管理经验，注意吸收和借鉴先进企业在经营管理实践中的成功经验。

（三）实用性。制度制订应符合本公司实际情况，适应公司经营管理工作的需要，具有可操作性。切忌内容抽象空泛、规定和要求脱离实际。

（四）清晰性。制度制订应层次清楚、概念和表达准确，用语规范、精炼。切忌层次不清，表达不明。

第五条制度起草、审核、审批应遵循以下程序：

（一）根据公司管理工作需要，由各部门提出制度制订计划和思路，经分管领导同意，由制度归口部门纳入公司制度建设规划。

（二）负责起草的人员根据制订制度需要进行调查研究，尤其应到该制度拟调整的对象及相应岗位进行调研，并经充分沟通后方可组织起草。

（三）制度初稿完成后，应征求拟调整对象及相关方面意见，并综合各方面意见对制度初稿进行修改完善。

（四）起草部门认为制度基本成熟后，经部门负责人、分管领导审核后送行政部门、法务部门进行合规性审核，如有修改，应与起草部门充分沟通。

（五）经审核通过后，根据制度管理权限分别提交总经理办公会、董事会、监事会、股东大会审批或履行文件签批程序。

第六条制度管理权限

（一）股东大会审议批准公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等制度。

（二）董事会审议批准董事会所属各专业委员会工作细则、总经理工作细则等公司基本管理制度。

（三）监事会审议批准公司监事会工作制度。

（四）总经理办公会审议批准由股东大会、董事会、监事会审批权限以外的公司经营管理制度。

（五）法律法规和政府主管部门有特别要求的从其规定。

审批机构通过会议决议或会签的方式审批通过制度。

第三章制度格式

第七条制度编订版式格式应统一，依次为：篇、章、节、条、（一）、1、（1）等。篇界定系统，章界定具体制度，节界定制度内的段落，条和款是制度内的具体内容。制度内容文字较少的，篇、章、节可以省略。

第八条制度正文应按照事情发生、发展、结果的先后顺序，或事情办理的先后顺序，或主要、次要的先后顺序来编写。

正文内容要详略得当，尽可能提出明确的要求、明确的责任人、检查人和处罚条款。

除正文内容外，制度还应具备名称、审批机构及审批时间、适用范围、负责解释的单位、实施时间等其他信息。

第九条制度名称由以下几种方式表示：

XXX股份有限公司××制度

XXX股份有限公司××办法

XXX股份有限公司××规定

XXX股份有限公司××规程

XXX股份有限公司××规范

第十条制度应表述准确，结构严谨，条理清楚，直述不曲，字词规范，标点正确，篇幅力求简短。

（一）文内使用非规范化简称，应当先用全称并注明简称。使用国际组织外文名称或其缩写形式，应当在第一次出现时注明准确的中文译名。

（二）本公司名称在制度正文中首次出现时应使用全称，再次出现时应使用简称。XXX股份有限公司简称统一为：XX科技或公司。

（三）人名、地名、数字、引文准确。引用公文应当先引标题，后引发文字号。引用外文应当注明中文含义。日期应当写明具体的年、月、日。

（四）制度中的数字，除成文日期、部分结