股权债权全程融资协议合集.docx

股权债权全程融资协议(第一篇)

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合同编号：****

甲方：****

乙方：****

鉴于甲方正在就****项目(以下简称“目标项目”)进行(股权/债权)融资，经双方友好协商，达成如下全程融资合作协议：

第一条合作事项：甲方托付乙方就目标项目进行全程融资。

其次条甲方对项目融资的最低要求和承诺：

1.融资额度：****万元。

2.融资期限：****年

3.投资方可控股(是/否)，可占股权比例****%。

4.若是固定回报(或贷款)融资方式，甲方情愿支付的年回报利率最高****%。

5.甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。

(1)****。

(2)****。

(3)****。

6.根据甲方公司章程的规定，甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并赐予现法人代表以相应授权，股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资(融资或合作)协议签订后三日内批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜，请公司给有关人员授权，明确授权范围，发给授权托付书，以便利该人士的谈判和有关活动。该授权书正本赐予乙方一份留存。

第三条乙方的权利与义务

1.乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判；

2.乙方有权按双方协议商定收取顾问服务酬劳；

3.原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资商或融资对象提出了与甲方要求相违反的事项，则乙方不能擅作主见，应书面征求甲方意见，待甲方正式回复(传真或正式文本)后，乙方再向投资方作出相应答复。

4.乙方的主要工作：

(1)成立项目专项融资小组，指派小组负责人，以全程负责该项目的融资；

(2)到项目方实地考察，并进行审慎调查；

(3)依据审慎调查状况，制定该项目的融资策略与融资实施进度方案；

(4)制作项目商业方案书；

(5)细心选择切合的投资商；

(6)与投资商进行初步沟通和答疑；

(7)组织重点投资商到项目方实地考察；

(8)帮助甲方与投资商等的谈判；

(9)负责起草相关的投资协议(草案)，公司章程(草案)，股东会决议(草案)，董事会决议(草案)。

(10)帮助甲方支配签约仪式。

(11)对新公司的组织支配供应建议。

5.乙方应每周就目标项目融资进展书面对甲方进行汇报。

第四条甲方的权利与义务

(1)甲方有权获得按协议商定的相应高质量服务；

(2)甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应照实具体回答。

(3)甲方应照实向乙方告知本协议附件事项，不得隐瞒或虚报；

(4)甲方应按乙方要求娴熟预备有关针对投资者的提问，不得有误；

(5)甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在*日内作出书面正式回复；

(6)甲方应协作乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或拒绝；

(7)甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙方的指示打算是否要求当地政府部门有关领导参与接见事宜。甲方应担当相应的正值考察费用(包括乙方伴随投资商的差旅费，若投资商要求担当其来回的正值交通费，甲方也不应拒绝)。

(8)甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。

第五条协议期限：自双方签订融资服务协议之日起至****年****月****日止，因甲方缘由导致时间的耽搁则相应期限顺延。若在时间到期后，融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，详细由双方签订补充协议进行明确。

第六条费用支付

1.该项融资服务费用总额按实际融资额的****%，由甲方向乙方支付。费用支付方式：

(1)首付定金，在双方签订全程融资合作协议和必威体育官网网址协议后日内，甲方支付****元前期融资服务费定金。

(2)在首笔融资资金到达有关账户后日内，甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款项。

2.甲方按乙方要求将费用划至乙方指定账户：

账户名：****，账户号：****。

第七条双方承诺

(1)乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为乙方供应优质的服务；

(2)甲方为所供应的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性；

(3)甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。

第八条违约条款

(1)若乙方收了费用后，无故不履行融资相关义务，则甲方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。

(2)若在协议期限内，融资没有胜利，甲方也提出终止协议，乙方应无条件向甲方退回已支付定金的50%，协议终止。因甲方缘由造成融资工作合理推迟，则协议期限应相应顺延。若甲方要求推迟的时间过长，乙方有权单方终止本协议。