IATF16949风险和机遇评估及应对专项措施控制程序.doc

1.目

????为建立风险和机遇应对办法，明确涉及风险应对办法（涉及风险规避、风险减少和风险接受在内）操作规定，建立全面风险和机遇管理办法和内部控制建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些办法及评价这些办法有效性提供操作指引。

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2.范畴

????合用于在公司汽车产品有关质量管理体系活动中应对风险和机遇办法及规定控制提供操作根据，这些活动涉及：

1）?商务活动、市场业务开发及客户满意度测评过程风险和机遇管理；

2）?供应商开发及管理和采购控制过程风险和机遇管理；

3）?监视和测量资源管理过程风险和机遇管理；

4）?设施、设备和工装管理过程风险和机遇管理；

5）?生产过程控制风险和机遇管理；

6）?发生各类变更风险和机遇管理；

7）?不合格品解决及纠正/防止办法执行和验证过程风险和机遇管理等。

注：产品和制造过程设计开发及变更控制风险分析评估办法执行潜在失效模式及后果分析程序（FMEA）。

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3.职责

3.1总经理：负责风险管理所需资源提供，涉及人力资源、必要培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针拟定，并按制度评审周期保持对风险和机遇管理评审。

3.2管理者代表：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文献所规定周期组织实行风险和机遇评审，贯彻跟进风险和机遇评估中所采用办法完毕状况并跟进贯彻办法有效性，并编制《风险和机遇评估分析表》；负责本部门风险评估及应对风险策划和应对风险办法执行和监督。

3.3各部门：负责本部门风险和机遇评估，并制定相应办法以规避或者减少风险并贯彻执行。

3.4销售部：负责收集产品交付后风险信息及本部门风险辨认，负责制定相应办法以规避或者减少风险并贯彻执行。

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4.定义

4.1?风险：不拟定性影响，普通指负面影响。

4.2?机遇：对公司有正面影响条件和事件，涉及某些突发事件等。

4.3?风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面导致影响和损失也许性进行量化评估工作。即，风险评估就是量化评测某一事件或者事物带来影响或损失也许限度。

4.4?风险规避：风险规避是风险应对一种办法，是指通过有筹划变更来消除风险或风险发生条件，保护目的免受风险影响。风险规避并不意味着完全消除风险，咱们所要规避是风险也许给咱们导致损失。一是要减少损失发生几率，这重要是采用事先控制办法；二是要减少损失限度，这重要涉及事先控制、事后补救两个方面。

4.5?风险减少：通过采用办法以达到减少风险效果。普通状况下，若采用办法可以有效减少所遭受风险，应将采用办法记录进行保存或者写入文献进行归档，以便后期重复发生时作为改进根据。

4.6?风险接受：是指公司承担风险导致损失。风险接受普通合用于那些导致损失较小、重复性较高风险、最适合于自留风险事件。

4.7?内部风险：公司内部形成风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经验风险等。

4.8?外部风险：由外部影响因素导致风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

4.9?风险严重度：风险发生后其所产生影响严重限度。

4.10?风险发生频度：风险浮现频率或者概率。

4.11?风险系数：风险系数用于评估与否对已辨认风险采用办法，风险系数=风险严重度*风险发生频度。

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5.管理内容

5.1风险和机遇管理策划

???为全面辨认和应对各部门在生产和管理活动中存在风险和机遇，各部门应建立辨认和应对办法，确认本部门存在风险，并将评估成果记录在《风险和机遇评估及应对办法表》。

在风险和机遇辨认和应对过程中，责任部门应对也许存在风险车间、生产过程和人员存在风险进行逐个筛选辨认，风险辨认过程中应辨认涉及但不限于如下方面风险：

a)?对产品合用法律法规、客户规定变更导致风险；

b)?生产作业过程中安全风险；

c)?设备、工装模具、环境对产品质量导致风险；

d)?产品风险，至少涉及从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工中吸取经验教训；

e)?过程失效风险。

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5.2?建立风险和机遇管理团队

5.2.1?建立风险和机遇评估小组

?????风险辨认活动开展应是团队活动，各部门在进行风险和评估过程中应提供集思广益和有效分析判断下进行，在此之前应建立一种风险和机遇评估小组，总经理通过授权，赋予该小组如下职责：

a)?组织实行风险和机遇分析和评估；

b)?制定风险和机遇应对办法并贯彻执行；

c)?编制风险管理筹划；

d)?组织实行风险应对办法实行效果验证。

???在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组组长，负责规划和安排风险和机遇辨认和应对策划和控制。

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5.2.2?风险管理团队人员任职规定

????为保证参加风险和机遇辨认和评估人员资格符合规定，可以胜任并且参加本部门风险和机遇辨认和制定应对办法，风险和机遇评估