证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库附答案详解.docx

证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库附答案详解

单选题（共20题）

1.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

【答案】D

2.金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（）。

金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制