《证券发行与承销》习题和答案第七章　上市公司发行新股.pdfVIP

第七章上市公司发行新股

一、单项选择题

1、上市公司非公开发行新股是指()。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

2、中国证监会于2006年5月6日发布的(),对上市公司申请发行新股作出了规定。

A.《证券法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《上市公司证券发行试行办法》

D.《公司法》

3、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地

履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

A.12个月，16个月

B.36个月，36个月

C.12个月，12个月

D.36个月，12个月

4、上市公司申请发行新股，必须符合最近()内不存在违规对外提供担保的行为。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.36个月

5、上市公司申请发行新股，必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润

与扣除前的净利润相比，以()者作为计算依据。

A.2,低

B.3,低

C.3,高

D.2,高

6、上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近()内未发生重大不利变

化。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

7、上市公司申请发行新股，最近()内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降()

以上的情形。

A.24个月，30%

B.24个月，50%

C.12个月，50%

D.12个月，30%

8、上市公司申请发行新股，被注册会计师出具()审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大

不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A.带强调事项段的无保留意见

B.保留意见

C.否定意见

D.无法表示意见

9、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现

的年均(),

A.税后利润的50%

B.税后利润的20%

C.可分配利润的50%

D.可分配利润的30%

10、上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

11、上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不

得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

12、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数

量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.30%

B.40%

C.50%

D.70%

13、向不特定对象公开募集股份应当符合最近()个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()

的要求。

A.3,6%

B.2,5%

C.2,6%

D.3,5%

14、向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。

A.不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

D.不高于公告招股意向书前I0个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

15、非公开发行股票发行对象不超过()名。

A.10

B.20

C.30

D.50

16、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，()至T+5日，刊登配股提示性公告。

A.T-3

B.T-2

C.T+1

D.T+3

17、发行对象认购的股份自发行结束之日起，()月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的

关联人认购的股份，()月内不得转让。

A.12个，36个

B.6个，36个

C.12个，12个

D.6个，12个

18、非公开发行股票，如发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。

A.原前10名股东

B.原前15名股东

C.原前20名股东

D.原前50名股东

19、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.全票

20、上市公司发行新股决议()年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请()表决。

A.1,股东大会

B.2,股东大会

C.1,董事会

D.2,董事会

21、保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于()。

A.提交发行申请文件前的尽职