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企业合规制度宣导培训COMPLIANCESYSTEM合规制度/合规宣导方式/案例分享与总结添加企业标志/LOGO主讲人：XXX时间：202X.XX

CONTENTS目录01合规到底是什么02合规制度有哪些03合规到底难不难04合规宣导方式有哪些05合规案例分享与总结

2023Business01合规到底是什么Addyourtextcontent.Addyourtextcontent.Addyourcontent.Addyourtextcontent.Addyourtextcontent.PARTONE

“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后相合等字体结构：人、一、口“合”是自然的、全面的，它包括内外相合，上下相合，左右相合，前后相合等合情、合理、合法“合”离不开人字体结构：见“规”是会意字，左边是夫，像男人，右边是见，像人睁大眼睛看，合起来表示成年男子的见识有规度。（规则法度）规范、规矩、规则、法规“规”离不开人合规

合规公司及其所有的员工的行为应符合法律法规监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度保障公司员工利益；播下一种行为播下一种性格，你将收获一种命运

2023Business02合规制度有哪些Addyourtextcontent.Addyourtextcontent.Addyourcontent.Addyourtextcontent.Addyourtextcontent.PARTTWO

《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》总则、禁言规定、禁行规定、附则为规范、落实《办法》要求，保证公司合规经营翼勋提供借贷撮合服务，并不直接发放贷款本制度适用于翼勋全体员工专门从事网络借贷信息中介业务活动的金融信息

“红、黄、蓝”牌处罚制度制定危害或损失程度的不同维护维护公司经营管理秩序保障保障公司持续稳健发展

口头批评通报批评警告记小过记大过辞退开除公司不向其个人出具处罚决定，但公司保留向相应的征信公司

直接责任人是指授意、决策、组织、策划、操纵、实施违规行为的违规人员。不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范违规行为的发生，对违规行为负有领导、管理和监督责任的公司人员，间接责任人向上追溯两级。

私刻、伪造、变造公司及外部单位印章擅自使用未许可的宣传模板；未经授权擅自通过第三方媒介进行宣传活动；

泄露公司商业秘密，违规使用客户信息资料泄露或倒卖公司内部员工信息，泄露个人或各类系统权限的帐号密码

引导或协助客户伪造借款申请资料拒绝或拖延向检查人员提供检查必要的资料，或者提供虚假资料，妨碍合规检查

资金支付或费用报销审核把关不严；招聘录用、晋升员工审核流程把关不严；印章丢失未及时上报，或者印章交接未签署保管责任书；对外签订经济合同中未添加反商业贿赂条款；违反翼勋信息安全管理制度和权限；各类证照登记信息变更不及时、年检不及时；未按标准流程办理客户借款；私自保留已申请客户资料采购、装修、广告、活动未按公司规定招标；未经公司允许擅自使用公司标识；有价单证管理不善、会计凭证、业务档案等重要原始文档遗失；未及时上报或未上报监管检查、违法案件、重大客户投诉等事项；个人过失或操作不当引发客户投诉采购、装修、广告、活动未按公司规定招标

对紧急事件的定义主要包括办公管理类紧急事件紧急事件最快时间快速调动办公管理全体员工恢复正常处理流程

2023Business03合规到底难不难Addyourtextcontent.Addyourtextcontent.Addyourcontent.Addyourtextcontent.Addyourtextcontent.PARTTHE

合规最难的地方我们很难想象在大家都认为制度麻烦、制度是在整人、制度是对业务发展不利的情况下会每个人都遵守制度，只有大家切实意识到了合规操作是在给公司带来好处。

合规不难之处在全公司范围内形成“合规创造价值”的理念。只有思想正确了，才可能有正确的行为。

2023Business04合规宣导方式有哪些Addyourtextcontent.Addyourtextcontent.Addyourcontent.Addyourtextcontent.Addyourtextcontent.PARTFOUR

经理副理客服综合翼勋全员邮件发送

营业部张贴合规漫画已经累计发布39期合规漫画

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