第八章(二重抽样).ppt

抽样调查原理与方法第八章二重抽样第一节 概述二重抽样（doublesampling），也称二相抽样或两相抽样（two-phasesampling）。其基本做法是分两步抽取样本：先从总体中随机抽取一个样本量较大的样本，称为第一重（相）样本（thefirstphasesampling），对其进行简单调查以获取有关总体的结构或者辅助信息，为下一步抽样提供条件；然后再从第一重样本中随机抽取一个样本量较小的样本，称之为第二重（相）样本（thesecondphasesampling），有时第二重样本也可以从总体中独立地抽取；最终利用抽取的第二重样本对总体所研究的目标量进行估计，由于样本是分两次抽取的，因此称做二重抽样。例如，在对某县的农产量调查当中，以村为抽样单位，由于全县各村的种植规模差异比较大，拟采用分层抽样提高抽样效率。由于缺乏详细的分层资料，事先抽取一个规模较大的样本，对该样本进行初步调查，根据调查的结果进行分层；然后利用第一次调查得到的分层资料，进行一次样本量较小的分层抽样，通过得到的样本来估计总体特征。二重抽样与两阶段抽样

首先看一个例子，假如某市要做一次住户调查，如果该市没有总户册，但有居委会名册，这时要采用两阶段抽样，先抽取居委会，再从居委会中抽取住户，对其进行调查；如果事先只有一份总户册，却没有任何分类信息，则需要采用二重抽样，调查时先取一个住户的大样本调查分层信息，再利用分层信息从中抽取小样本进行详细调查。通过上述对比，可以看到二重抽样和两阶段抽样，均可视为一种分段抽样方法，但是二重抽样与二阶段抽样之间有着明显地不同。首先，两阶段抽样是先从总体个初级单元中抽取个二级单元，却不对这个二级单元都进行调查，而是在其中再抽取若干个二级单元进行调查；二重抽样则要对第一重（相）样本进行调查以获取总体的某些辅助信息，以便利用这些辅助信息进行排序、分层、抽样或估计等。其次，两阶段抽样中的两个阶段的抽样单元通常是不同的，比如在上述住户调查的两阶段抽样中，第一阶段抽样单元是居委会，第二阶段抽样单元是住户；而二重抽样的第二重样本则通常是第一重样本的子样本，两次抽样的单元是相同的。也就是说，二重抽样要有一份最终单元的完整名册（总体所有单元的抽样框），而两阶段抽样只是需要第一阶段单元（初级单元）名册，然后在中选的初级单元中构造第二阶段抽样的抽样框。（1）从总体中筛选主调查对象有些调查，其调查对象只是总体中的一个部分，而且与其他单元不易区分。例如，对某报纸的订阅用户进行入户调查，调查前并不知道某个住户是否为调查对象；再如，在一项办公自动化设备调查中，要求调查单元的微机、复印机与传真机等办公自动化设备的使用情况，但事先也不好确定哪些单元一定有这些设备。这时，就可以采用二重抽样，先从总体中抽取一个大样本，通过相对初步的调查测试，筛选出满足条件的对象，从中再抽样进行进一步的主调查。（2）节约调查费用在一些大规模的多指标调查中，由于总体指标的较大差异或对目标量估计的精度要求不同，往往需要不同的样本量。例如在城市居民住户家计调查中，对家庭旅游开支及婚丧开支等指标的调查，这些指标差异较大，要达到一定的精度需要比较大的样本量；而对家庭日用品、粮食、油盐酱醋开支等指标的调查，由于其差别较小，因此要达到同样的精度，可以使用较下的样本量。这时如果采用二重抽样先抽取一个大样本，对差异较大的项目或精度要求比较高的项目进行调查，然后再抽一个较小的样本，对差异较小的项目进行调查，则可在保证一定精度的前提下节约调查费用。（3）提高抽样效率前述章节已经表明辅助信息的使用可以在一些场合提高抽样效率，然而有些时候缺少现成的辅助信息，这时可以采用二重抽样先抽取一个较大的样本以获取有关总体的信息，然后再抽取一个较小的样本做出改进的估计，从而提高精度。当然从费用效益的角度来看，在抽取第一重大样本时需要增加一定的费用，但只要精度的得益大于所增加的费用，采用二重抽样就是合算的。（4）处理连续性抽样中的样本轮换问题在一些连续性抽样调查中，如农产量调查、住户调查等，需要对同一总体进行连续抽样，而同一样本单位不同时间的指标值往往存在相关性，利用这种相关性采用回归估计或比率估计可以提高估计的精度；但样本单位不能长期不变，因为总体在时间上会有变化，若长期使用同一样本，会由于样本疲劳或样本老化而影响调查的质量。因此要对样本进行轮换的方法，使样本不断更新补充，在每个时期进行估计时，可以利用上期老样本的信息和本期样本的信息结合起来估计，这可以看作是二重抽样在处理样本轮换中的应用。（5）降低无回答偏倚二重抽