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证券投资顾问之证券投资顾问业务试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。

家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。

A.Ⅰ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

2.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A.过度自信

B.心理账户

C.预期效用理论

D.前景理论

【答案】B

3.下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。

下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

4.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.期货业协会

【答案】A

5.对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。

对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6.在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。

在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

7.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A.越低

B.越高

C.不确定

D.不变

【答案】A

8.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A.战术性投资策略

B.战略性投资策略

C.被动型投资策略

D.主动型投资策略

【答案】D

9.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

10.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A.中国证劵业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.期货业协会

【答案】A

11.下列关情景分析法，说法正确的有（）

下列关情景分析法，说法正确的有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】A

12.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

【答案】B

13.容户风险特征可以由（）这些方面构成

容户风险特征可以由（）这些方面构成

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

14.证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。

证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

15.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】B

16.算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。

算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

17.在统计推断中，常用的点估计法有（）。

在统计推断中，常用的点估计法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

18.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A.积极；低

B.消极；低

C.积极；高

D.消极；高