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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷和答案

单选题（共20题）

1.以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）

以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

【答案】D

2.下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】A

3.以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书

D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

【答案】B

4.基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。

基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。

A.正文，摘要

B.正文，正文

C.摘要，正文

D.摘要，摘要

【答案】A

5.我国混合型基金的投资对象不包括（）。

我国混合型基金的投资对象不包括（）。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.金融衍生品

【答案】D

6.（2019年真题）关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）。

（2019年真题）关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

7.(2017年)关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（）。

(2017年)关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（）。

A.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+2日

B.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+1日

C.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日

D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日

【答案】C

8.下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（）。

下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（）。

A.需要披露近3年每年净值增长率

B.需要披露近一月的净值増长率

C.需要披露当期的资产净值增长率

D.需要披露过往一个季度的净值增长率

【答案】A

9.基金市场的参与主体不包括（）。

基金市场的参与主体不包括（）。

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.基金监管机构

D.国定收益基金

【答案】D

10.(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（）日内就此事项进行临时报告。

(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（）日内就此事项进行临时报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

11.投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。

投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

12.中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2;1

B.2;3

C.3;2

D.5;3

【答案】C

13.（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（）。

（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（）。

A.负偏离度的绝对值达到0.25％

B.负偏离度达到0.25％

C.偏离度的绝对值达到0.25％

D.正偏离度达到0.25％

【答案】A

14.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提