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2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟卷附答案

单选题（共20题）

1.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。

不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

2.2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】A

3.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％

B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任

C.甲不得对外提供担保

D.乙对外提供贷款

【答案】C

4.基础货币等于通货和()的总和。

基础货币等于通货和()的总和。

A.准备金

B.活期存款

C.定期存款

D.企业存款

【答案】A

5.定向资产管理业务的特点有（）

定向资产管理业务的特点有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

6.下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。

下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7.影响债券现金流的因素有（）。

影响债券现金流的因素有（）。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.①②③⑤

【答案】A

8.下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是()。

下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是()。

A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

【答案】C

9.根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.深股通起始额度每日为（）。

深股通起始额度每日为（）。

A.100亿元人民币

B.120亿元人民币

C.105亿元人民币

D.130亿元人民币

【答案】D

11.下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（）。

下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（）。

A.①④

B.①②③

C.②③

D.③④

【答案】A

12.下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。

下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。

A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展

B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性

C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资

D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别

【答案】C

13.（2020年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）

（2020年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14.下列关于国际债券的说法，有误的是（）。

下列关于国际债券的说法，有误的是（）。

A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛

B.国际债券的发行规模一般都比较大

C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险

【答案】D

15.（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A.现券交易

B.回购交易

C.回售交易

D.期货交易

【答案】D

16.（2019年真题）公募债券的特点有（）。

（2019年真题）公募债券的特点有（）