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证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

A.20％

B.15％

C.25％

D.10％

【答案】B

2.央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

【答案】B

3.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

4.（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】C

5.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

6.以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。

以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

7.如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】B

8.符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。

符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】C

10.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

11.基金合同当事人包括（）。

基金合同当事人包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

12.下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。

下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

13.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】D

14.下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30％

B.股份有限公司必须有公司住所

C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】B

15.证券发行人的权利，是指（）。

证券发行人的权利，是指（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④