非银金融行业《关于加强上市证券公司监管的规定》点评：强化“功能性”定位，上市券商监管新规助力一流投行建设-240516.pdfVIP

证券研究报告|行业点评

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强化“功能性”定位，上市券商监管新规助非银金融

评级：看好

力一流投行建设日期：2024.05.16

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—《关于加强上市证券公司监管的规定》点评分析师徐丰羽

登记编码：S0950524020001

事件描述

：xufy@w

2024年5月10日，证监会发布《关于加强上市证券公司监管的规定》。

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行业表现2024/5/16

7%

1%

事件点评-4%

-9%

上市券商是打造一流投行及投资机构的核心力量，也是加快推进金融强国建设过程中-15%

的关键环节。2009年，证监会首次发布《关于加强上市证券公司监管的规定》，并分-20%

2023/52023/82023/112024/2

别于2010年、2020年进行了修订，但从实施效果看，我国上市券商在公司治理、投

非银金融上证综指沪深300

资者保护、信息披露、合规风控等方面与国际一流投行还有很大差距。2024年4月，

新“国九条”颁布，同日，证监会就《关于加强上市证券公司监管的规定》等6项制资料来源：Wind，聚源

度规则向社会公开征求意见。《规定》作为“1+N”制度体系中的“N”，与新“国九[Table_DocReport]

条”共同完善资本市场制度建设。

强调功能性定位，引导上市