财政与公共管理学院廉政风险点排查及防控措施一览表.docxVIP

财政与公共管理学院廉政风险点排查及防控措施一览表

序号

风险类别

风险点

风险表现

风险等级

防控措施

自评

审定

1

岗位职责风险

党员组织发展

1、未严格审查党员发展材料;2、未严格执行党员发展的标准和要求。

中

中

1、严格执行《党章》规定的发展条件；

2、坚持组织发展规定程序；

3、坚持党委集体讨论决定；

4、坚持组织发展过程公开、公正、透明。

2

岗位职责风险

评优评先

2、在评选中讲人情、拉关系；

3、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。

低

高

1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围；

2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；

3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。

3

岗位职责风险

各类政审

1、未如实反映被政审人员的历史与现实表现；2、为当事人隐瞒或编造政审材料，造成政审材料不真实。

低

低

专人负责，党委书记审核，班子内部及时通报政审情况。

4

岗位职责风险

经费管理与使用

1、未坚持“收支两条线”和“一支笔”审批制度；2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用.

高

高

1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；

2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院党政联席会议讨论通过后方可使用的原则；

3、严格反馈制度，坚持年终在全院教职工大会上报告经费使用情况。

5

岗位职责风险

各类招生

受人情等因素影响，在招生和调剂环节不客观公正

中

高

1、成立学院研究生招生、复试领导小组；

2、按照规范的程序，集体研究分配招生计划，对名额分配办法进行公示；3、加强特殊专业招生及自主考试的组织与管理。

序号

风险类别

风险点

风险表现

风险等级

防控措施

自评

审定

6

岗位职责风险

印章管理和使用

1、使用中未认真审核材料；2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。

低

低

1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；

2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。

7

业务流程风险

考试管理

1、试卷保管不严，在命题、审核、印制过程中出现泄密；2、碍于人情、接受礼品等泄密试卷内容；3、因人情或收受好处更改考试成绩

中

中

1、尽量减少试卷接触人员；

2、对必须接触试卷的人员进行必威体育官网网址安全教育；

3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷。

8

制度机制风险

评优评先

1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、未经过集体讨论决定；3、未在规定范围内公示。

低

低

及时公示评选条件、程序和结果。

9

制度机制风险

研究生推免

1、未严格执行推免标准和要求；2、未执行推免程序；3、推免结果不公示。

低

低

公示推免标准和要求；严格执行推免程序；公示推免结果。

10

制度机制风险

经费使用

1、重大开支不集体讨论、班子内部不通气；2、经费使用不透明、不公示。

高

高

实行年度审查制度，每年公开一次各类经费使用情况，规范使用程序，增加经费使用透明度。

11

制度机制风险

议事决策

1、未建立和执行“三重一大”集体决策制度；2、未建立和执行党政联席会议制度

中

中

制定学院“三重一大”制定；制定学院党政联席会议制度。

序号

风险类别

风险点

风险表现

风险等级

防控措施

自评

审定

12

制度机制风险

公示公开

1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明；3、院内权力行使缺乏监督机制，院工会教代会不健全,未能正常发挥监督职能

中

中

1、建立学院党政公开制度，明确公开的内容和范围；

2、建立和完善二级教代会制度，充分发挥教代会参与学院管理和监督的作用。

经审定，学院共查找廉政风险点12个，其中高级4个，中级4个，低级4个，制定防控措施25条。