期货交易员守则与交易规则和流程.docVIP

期货交易员守则与交易规则

1．交易员必须掌握所工作的范围和工作重点。

2．每日交易员必须坚守岗位，做好跟踪盘面工作报告（报告变化差异），以及发分析报告给本公司需要人士及相关客户。

3．每日必须检查客户及本公司仓库期货买卖交割的单。

4．每日复核现货仓库期货买卖交割登记记录

5．每日仓库每时有变动必须第一时间回报给相关部门做好控制量，以及做好风控监管。

6．岗位交易员接替工作时必须把当天客户，仓库现货期货买卖所产生的交易必须当天复核交收，并签署当天复核无误。

7．必须了解清楚无误每一个交易盘的操作，以及出金入金的规则以及所产生的费用。（过夜费，交易费，费用的计算方式）

8．注意客户及本公司买卖交易里所出现。挂单，撤单的汇报确认工作，以短信方式确认挂单和撤单。如出现错单，漏单及突发事件时，务必及时报告上级主管，不得擅自做主。

9．买卖期货相关商品要清楚各种商品是做哪一期月份的商品，以及到期的日期。在到期前一个星期必须马上通知本公司或客户转仓通知，避免客户不转仓时系统强行平仓时带来的纠纷。

10.清楚了解所需买卖商品所用货币的汇率变化，尽量做好汇率变化所产生的问题，及时报告上级相关领导

11.积极与仓库，会计沟通复核当天现货仓库期货买卖数据以及手数。

12.检查客人及本公司期货持单记录数，确认准确无误。以及检查客户期货买卖所需的保证金，客户的保证金是否能维持，如不能维持则及时通知客户并追加保证金,（做好止损工作），每时检查期货盘所需的保证金，做好防范工作。

13.公司期货和客户下单时，确保下单手数的准确性，避免出现漏单，多单情况而损害公司利益。

14.清楚的掌握期货盘所需银行入金出金的流程手续，做好期货账户密码工作，不得泄露。保护好客户资料，期货资料，不得外泄。

15.以及期货盘产生商品交易交割时，务必要第一时间通知客户和本公司相关人员，工作时要分好主次的问题，及时处理问题，以双方信息往来确认。

16.当天公司仓库商品期货总数有客户期货买卖交易单，和挂单的情况，交易员和主管要做好审核交收工作无误，并予以三方签署。

17.如交易员出现操作错误，必须马上平仓，然即报公司如何处理。

18.以上职责守则和交易规则是每一个交易员必备实行的操守，必须严格遵守，避免不必要的错误产生。如出现2次相同错误，涉及公司利益，则公司会追究其产生损失的责任。

以上职责操守请予以严格遵守，严格谨记。并以此作为期货部员工，年终奖的评比和考核标准。

期货部示：2011年11月04日